直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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